资管业务涉合规问题 信达证券、华福证券收监管函
2023-06-07 08:23:30
中国网财经
(资料图片仅供参考)
6月6日讯(记者叶浅 见习记者苏楠)券商资管业务遭密集监管，信达证券（601059）被责令改正，时任分管资产管理业务高管张延强收警示函，华福证券收警示函。
近日，北京证监局公告表示，经查,信达证券在开展资产管理业务过程中存在以下问题:
一是资产管理业务的内部控制管理不完善、合规管理不到位。
二是资产管理产品投资运作不规范,投资决策不审慎,投资对象尽职调查和风险评估不到位,违规投资法律依据不充分的收(受)益权,个别资产管理产品投资运作过程中未落实主动管理职责。
北京证监局称，上述情况违反了相关规定，故而决定对信达证券采取责令改正的行政监管措施，并对公司时任分管资产管理业务高管张延强采取出具警示函的行政监督管理措施。
北京证监局表示，信达证券应采取切实有效的整改措施,提升资产管理业务内部控制有效性,加强业务审核,强化合规风险管控,实现合规稳健发展。
据了解，信达证券于2023年2月1日上市。近年来，公司资管业务业绩持续增长。数据显示，2019年至2022年，公司资产管理业务收入分别约为0.81亿元、1.41亿元、3.31亿元、3.44亿元。
此外，网传拟筹备上市的华福证券亦于近日因资管业务合规问题收福建证监局警示函。
具体而言，福建证监局公告表示，经查，其发现华福证券资产管理业务存在相关人员收入递延支付执行不到位，个别资产管理产品未切实履行主动管理责任等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等相关规定，最终福建证监局决定对华福证券采取出具警示函的措施。
